在科學(xué)研究活動(dòng)中，基礎(chǔ)研究主要是為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀(guān)察的事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性工作，它不以任何專(zhuān)門(mén)或特定的應(yīng)用或使用為目的。應(yīng)用研究也是為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性的研究，它主要針對(duì)某一特定的實(shí)際目的或目標(biāo)。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的關(guān)系是科技史與科技政策領(lǐng)域關(guān)注的重要問(wèn)題。新中國(guó)成立后，如何處理基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、理論研究與技術(shù)應(yīng)用、短期目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)之間的關(guān)系，是科技政策制定中的關(guān)鍵問(wèn)題。中國(guó)科學(xué)家廣泛參與制定相關(guān)政策的討論，并推動(dòng)了科技政策的不斷演進(jìn)。關(guān)于新中國(guó)基礎(chǔ)理論研究政策發(fā)展的歷史，學(xué)界已形成一定研究成果。本文利用回憶錄、檔案、口述訪(fǎng)談等史料，試圖回顧1949—1978年中國(guó)圍繞基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相關(guān)問(wèn)題的討論；探討中國(guó)在不同階段如何協(xié)調(diào)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系，關(guān)注中國(guó)科學(xué)家在科技政策形成與演進(jìn)中發(fā)揮的重要作用，以求教于方家。
從“理論結(jié)合實(shí)際”到“任務(wù)帶學(xué)科”：新中國(guó)基礎(chǔ)理論研究政策的制定與實(shí)施
新中國(guó)成立后，在國(guó)家建設(shè)萬(wàn)端待舉、困難重重的情況下，黨和政府立即著手發(fā)展科學(xué)技術(shù)事業(yè)。20世紀(jì)50年代初，理論結(jié)合實(shí)際被確立為科學(xué)技術(shù)工作中必須遵從的原則。在中共中央的領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)科學(xué)家積極參與《一九五六——一九六七年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要（修正草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《十二年科學(xué)規(guī)劃》）的編制，在編制《十二年科學(xué)規(guī)劃》的討論中，確定了“任務(wù)帶學(xué)科”原則，規(guī)劃的編制工作就是在這一原則的指導(dǎo)下進(jìn)行的。
（一）理論結(jié)合實(shí)際原則的確立
1949年11月1日，中國(guó)科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中科院）成立。1950年1—4月，中科院計(jì)劃局召開(kāi)了8次座談會(huì)，王淦昌、吳有訓(xùn)、周培源、竺可楨、華羅庚、葉企孫、錢(qián)三強(qiáng)等60余名科學(xué)家圍繞各研究所的調(diào)整、發(fā)展方向和新所的建立等問(wèn)題貢獻(xiàn)了寶貴意見(jiàn)。6月14日，《政務(wù)院文化教育委員會(huì)關(guān)于中國(guó)科學(xué)院基本任務(wù)的指示》將“確立科學(xué)研究的方向”作為中科院的基本任務(wù)之一，并對(duì)此提出了“確定科學(xué)研究為人民服務(wù)的觀(guān)點(diǎn)，力求科學(xué)研究與實(shí)際密切配合，糾正過(guò)去脫離現(xiàn)實(shí)、自流散漫的作風(fēng)”的要求。8月18—24日，全國(guó)自然科學(xué)工作者代表會(huì)議在北京舉行，全國(guó)各地?cái)?shù)百名科學(xué)工作者參加會(huì)議，“理論與實(shí)際的結(jié)合，更加肯定和明確”是此次會(huì)議的收獲之一。中科院院長(zhǎng)郭沫若在《科學(xué)通報(bào)》1951年第1期上發(fā)表的《光榮屬于科學(xué)研究者》一文中明確提出了“在科學(xué)研究工作中要注意理論與應(yīng)用、國(guó)家目前需要與長(zhǎng)遠(yuǎn)需要的適當(dāng)配合”的觀(guān)點(diǎn)。在政府和有關(guān)部門(mén)的支持下，以理論結(jié)合實(shí)際為原則，科學(xué)家將自身科研工作調(diào)整到國(guó)家建設(shè)所需要的方向。例如，留美歸國(guó)物理學(xué)家王守武曾在口述訪(fǎng)談中講道：“1950年回國(guó)的時(shí)候，我沒(méi)有什么打算，只是覺(jué)得新中國(guó)剛成立，想為國(guó)家建設(shè)做點(diǎn)貢獻(xiàn)”，“我原來(lái)是學(xué)工程力學(xué)的，又改學(xué)物理，我覺(jué)得回國(guó)搞建設(shè)，干什么都可以，什么都能干”。
然而，盡管郭沫若曾強(qiáng)調(diào)“在制定計(jì)劃時(shí)，理論與實(shí)際的緊密結(jié)合是必須遵從的原則”，同時(shí)指出“我們決不能認(rèn)為科學(xué)工作的任務(wù)就只限于解決眼前的問(wèn)題”，這一時(shí)期在執(zhí)行理論結(jié)合實(shí)際原則時(shí)仍出現(xiàn)了一些問(wèn)題。如1953年11月中科院黨組給中央的報(bào)告所示，一方面，科學(xué)家中存在著急于求成的情緒，片面地強(qiáng)調(diào)聯(lián)系實(shí)際的傾向；另一方面，少數(shù)研究人員對(duì)于理論結(jié)合實(shí)際持有懷疑態(tài)度。1956年1月14日，周恩來(lái)在中共中央召開(kāi)的關(guān)于知識(shí)分子問(wèn)題的會(huì)議上做《關(guān)于知識(shí)分子問(wèn)題的報(bào)告》時(shí)指出：“我國(guó)的科學(xué)和技術(shù)的狀況仍然是很落后的”，“技術(shù)科學(xué)上的落后同理論科學(xué)基礎(chǔ)的薄弱是分不開(kāi)的，而正是在科學(xué)研究方面，我們投入的力量最少”。關(guān)于理論與實(shí)際的結(jié)合問(wèn)題，他明確指出：“在理論工作和技術(shù)工作之間，在長(zhǎng)遠(yuǎn)需要和目前需要之間，分配的力量應(yīng)該保持適當(dāng)?shù)谋壤⑶倚纬烧_的分工和合作，以免有所偏廢”，“沒(méi)有一定的理論科學(xué)的研究作基礎(chǔ)，技術(shù)上就不可能有根本性質(zhì)的進(jìn)步和革新。但是理論力量的生長(zhǎng)，總是要比技術(shù)力量的生長(zhǎng)慢一些，而理論工作的效果一般也是間接的，不容易一下子就看出來(lái)”，“理論決不可以脫離實(shí)際，任何脫離實(shí)際的‘理論研究’都是我們所必須反對(duì)的，但是目前的主要傾向，卻是對(duì)于理論研究的忽視”。
周恩來(lái)的報(bào)告得到了科學(xué)家們的積極響應(yīng)，他們結(jié)合自己的科研工作，從報(bào)告中提到的“技術(shù)科學(xué)”出發(fā)，闡釋如何在科學(xué)研究中“理論結(jié)合實(shí)際”。1956年6月11日，錢(qián)學(xué)森在《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表《一門(mén)古老而又年青的學(xué)科》一文，其中對(duì)力學(xué)進(jìn)行介紹，將力學(xué)界定為“技術(shù)科學(xué)”。他指出，力學(xué)是介乎基本科學(xué)和工程技術(shù)之間的一門(mén)學(xué)問(wèn)，力學(xué)工作者必須具有的能力是靈活地把理論和實(shí)際結(jié)合起來(lái)。錢(qián)學(xué)森在1957年第1期《自然辯證法研究通訊》發(fā)表的《技術(shù)科學(xué)中的方法論問(wèn)題》中指出，技術(shù)科學(xué)是介乎自然科學(xué)（特別是基礎(chǔ)科學(xué)）和工程技術(shù)之間的學(xué)問(wèn)，是同生產(chǎn)有密切關(guān)系的學(xué)問(wèn)。另一位對(duì)“技術(shù)科學(xué)”及理論結(jié)合實(shí)際進(jìn)行闡釋的科學(xué)家是錢(qián)三強(qiáng)。1956年9月，錢(qián)三強(qiáng)在中共八大會(huì)議上發(fā)言，提出“科學(xué)技術(shù)發(fā)展要注重四個(gè)環(huán)節(jié)：基礎(chǔ)科學(xué)研究、技術(shù)科學(xué)研究、工程設(shè)計(jì)和工業(yè)生產(chǎn)。為了使我國(guó)的科學(xué)技術(shù)迎頭趕上，必須考慮四個(gè)環(huán)節(jié)的力量生長(zhǎng)并互相配合”。錢(qián)三強(qiáng)認(rèn)為：“除去基礎(chǔ)科學(xué)中的探索性的研究可以引導(dǎo)出工業(yè)技術(shù)的飛躍發(fā)展以外，與工業(yè)技術(shù)密切聯(lián)系的技術(shù)科學(xué)也有它的理論研究，這些理論研究并不是針對(duì)著目前一個(gè)個(gè)具體工業(yè)上的要求，但是經(jīng)過(guò)一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期的研究后會(huì)解決許多工業(yè)技術(shù)中所存在的共同性的問(wèn)題，這些理論的研究也同樣可以引導(dǎo)出工業(yè)技術(shù)的飛躍發(fā)展。”從錢(qián)學(xué)森、錢(qián)三強(qiáng)的論述可以看出，中國(guó)科學(xué)家對(duì)于基礎(chǔ)研究與工業(yè)技術(shù)之間的關(guān)系已有較為深刻的認(rèn)識(shí)。
周恩來(lái)在《關(guān)于知識(shí)分子問(wèn)題的報(bào)告》中提道：“國(guó)務(wù)院現(xiàn)在已經(jīng)委托國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)，會(huì)同各有關(guān)部門(mén)，在三個(gè)月內(nèi)制定從一九五六年到一九六七年科學(xué)發(fā)展的遠(yuǎn)景計(jì)劃”。1956年2月24日，《中共中央關(guān)于知識(shí)分子問(wèn)題的指示》明確要求：“這個(gè)規(guī)劃應(yīng)該照顧到科學(xué)的基本理論研究和技術(shù)應(yīng)用這兩個(gè)部分力量的合理的比例。在分配力量的時(shí)候，只顧理論研究、不顧技術(shù)應(yīng)用的傾向是有害的。只顧技術(shù)應(yīng)用、不顧理論研究的傾向也是有害的”。在這樣的指導(dǎo)思想下，規(guī)劃的制定工作有序開(kāi)展起來(lái)。
（二）“任務(wù)帶學(xué)科”原則與《十二年科學(xué)規(guī)劃》的制定
從1956年2月下旬開(kāi)始，來(lái)自全國(guó)各部門(mén)的數(shù)百名專(zhuān)家、學(xué)者群策群力，共同討論《十二年科學(xué)規(guī)劃》這一科學(xué)技術(shù)發(fā)展的偉大規(guī)劃宏圖。在規(guī)劃制定的過(guò)程中，如何處理學(xué)科與任務(wù)之間的關(guān)系成為科學(xué)家們討論的焦點(diǎn)問(wèn)題：“一種叫按任務(wù)來(lái)規(guī)劃；還有一種叫按學(xué)科，即按數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物、地質(zhì)等等來(lái)規(guī)劃。”在這樣的情況下，中科院副秘書(shū)長(zhǎng)杜潤(rùn)生結(jié)合他從事科技管理工作的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，提出“任務(wù)為經(jīng)，學(xué)科為緯”的原則，后被中科院副院長(zhǎng)、黨組書(shū)記張勁夫概括為“任務(wù)帶學(xué)科”，即“按國(guó)家生產(chǎn)建設(shè)需要提出研究任務(wù)，來(lái)有計(jì)劃地組織各門(mén)學(xué)科的力量進(jìn)行集體活動(dòng)”。
任務(wù)研究通常是短期計(jì)劃，而學(xué)科建設(shè)則是更注重研究與教學(xué)的長(zhǎng)期計(jì)劃。中國(guó)科學(xué)家希望以自身所學(xué)服務(wù)于國(guó)家建設(shè)，同時(shí)他們作為科學(xué)家的職責(zé)使他們著力于推動(dòng)學(xué)科建設(shè)。在編制科學(xué)規(guī)劃的過(guò)程中，科學(xué)家的參與有力地推動(dòng)了學(xué)科建設(shè)的發(fā)展。氣象學(xué)家、地理學(xué)家竺可楨在日記中記錄了確定規(guī)劃重要項(xiàng)目的過(guò)程中中國(guó)科學(xué)家所發(fā)揮的作用，如蘇聯(lián)專(zhuān)家拉扎林科確定的項(xiàng)目中只有重要的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)討論，光合作用、蛋白質(zhì)、抗生素等學(xué)科題目被納入重要科目。根據(jù)地理學(xué)家施雅風(fēng)的回憶，在起草地理學(xué)規(guī)劃說(shuō)明書(shū)過(guò)程中，科學(xué)家對(duì)于地理學(xué)科性質(zhì)有不同意見(jiàn)。在錢(qián)學(xué)森的努力下，地理學(xué)被定位為基礎(chǔ)學(xué)科，提升了該學(xué)科地位。在“任務(wù)帶學(xué)科”原則的指導(dǎo)下，《十二年科學(xué)規(guī)劃》于1956年8月下旬編制完成。《十二年科學(xué)規(guī)劃》提出國(guó)家建設(shè)所需要的重要科學(xué)技術(shù)任務(wù)共57項(xiàng)，其中重點(diǎn)任務(wù)12項(xiàng)。在規(guī)劃制定過(guò)程中，周恩來(lái)多次聽(tīng)取匯報(bào)，當(dāng)聽(tīng)到“任務(wù)帶學(xué)科”這一口號(hào)時(shí)，周恩來(lái)說(shuō)：“那些‘任務(wù)’帶不動(dòng)的‘學(xué)科’怎么辦？是不是還應(yīng)該補(bǔ)充一項(xiàng)發(fā)展學(xué)科的學(xué)科規(guī)劃？這是遠(yuǎn)景規(guī)劃所必須的”。根據(jù)周恩來(lái)的這一指示，規(guī)劃中增加了“現(xiàn)代自然科學(xué)中若干基本理論問(wèn)題的研究”一項(xiàng)任務(wù)。《十二年科學(xué)規(guī)劃》確定的任務(wù)中既包括和國(guó)家建設(shè)直接相關(guān)的科學(xué)理論問(wèn)題，又從學(xué)科角度對(duì)數(shù)學(xué)、力學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、地質(zhì)學(xué)、地理學(xué)、天文學(xué)等科學(xué)部門(mén)做了規(guī)劃，初步確定了這些部門(mén)的發(fā)展方向。
“任務(wù)帶學(xué)科”原則的執(zhí)行總體上是成功的。在該原則指導(dǎo)下，我國(guó)不僅按計(jì)劃完成了《十二年科學(xué)規(guī)劃》所確定的主要任務(wù)，而且為中國(guó)基礎(chǔ)學(xué)科的建立和發(fā)展奠定了廣泛的基礎(chǔ)。以“兩彈”的研發(fā)為例，“兩彈”研發(fā)的成功與《十二年科學(xué)規(guī)劃》的制定是分不開(kāi)的。值得注意的是，在完成“兩彈”研發(fā)任務(wù)的同時(shí)，核物理學(xué)科在中國(guó)蓬勃發(fā)展，中科院及全國(guó)各高校都設(shè)立了相關(guān)院所或?qū)I(yè)，人才隊(duì)伍不斷壯大。不僅如此，在核武器研發(fā)的急迫需求下，國(guó)家投入了大量經(jīng)費(fèi)，在北京、蘭州等地建設(shè)了回旋加速器等大科學(xué)裝置。部分裝置在“兩彈”任務(wù)完成后，成為中國(guó)核物理學(xué)科基礎(chǔ)研究必不可少的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，為該學(xué)科在中國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。值得注意的是，在“任務(wù)帶學(xué)科”原則的指導(dǎo)下，科學(xué)家充分發(fā)揮主動(dòng)性，推動(dòng)了學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展。以生物物理學(xué)與“581”任務(wù)為例，“581”任務(wù)的主要內(nèi)容是從事人造衛(wèi)星和探空火箭的研究與生產(chǎn)。1958年5月，生物物理學(xué)家貝時(shí)璋主動(dòng)向中科院規(guī)劃委員會(huì)提出中科院生物物理研究所具備開(kāi)展高空生物研究的能力。經(jīng)過(guò)科學(xué)家的努力，該研究所承擔(dān)了“581”任務(wù)中發(fā)射生物探測(cè)火箭的任務(wù)。通過(guò)完成此項(xiàng)重要任務(wù)，從戰(zhàn)略上推動(dòng)了生物物理學(xué)這門(mén)交叉學(xué)科在國(guó)內(nèi)的建設(shè)與發(fā)展。然而，“任務(wù)帶學(xué)科”原則在貫徹執(zhí)行過(guò)程中也出現(xiàn)了一些問(wèn)題，如“有些不是直接結(jié)合實(shí)際而是間接結(jié)合實(shí)際的基本理論研究工作，和一些帶有探索性的理論研究工作，用具體任務(wù)帶不起來(lái)”。1959年，中科院開(kāi)始糾正“任務(wù)帶學(xué)科”原則貫徹實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的偏差。杜潤(rùn)生在4月召開(kāi)的中科院自然科學(xué)各研究所所長(zhǎng)會(huì)議上指出：“任務(wù)帶學(xué)科”從一年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)看是組織科學(xué)活動(dòng)的一種好方法。但這不是唯一的方法。“任務(wù)可以帶動(dòng)學(xué)科，學(xué)科也可以帶動(dòng)任務(wù)”，“重要之點(diǎn)是以任務(wù)帶動(dòng)學(xué)科，而非以任務(wù)代替學(xué)科”。
新中國(guó)成立后，黨和政府大力支持科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使其服務(wù)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)防建設(shè)。在這樣的背景下，理論結(jié)合實(shí)際被確定為科學(xué)技術(shù)工作的指導(dǎo)原則，以協(xié)調(diào)理論研究與技術(shù)應(yīng)用之間的關(guān)系。值得注意的是，這一時(shí)期“基礎(chǔ)研究”“應(yīng)用研究”等概念尚未在中國(guó)被普遍接受，含義相近的表述包括“理論研究”“技術(shù)科學(xué)”。在《十二年科學(xué)規(guī)劃》的編制過(guò)程中，“任務(wù)帶學(xué)科”原則被確定下來(lái)，以處理國(guó)家建設(shè)短期需要與學(xué)科長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展之間的關(guān)系。在規(guī)劃的編制與執(zhí)行中，中國(guó)科學(xué)家充分發(fā)揮主動(dòng)性，在積極承擔(dān)科研任務(wù)的同時(shí)推動(dòng)了學(xué)科建設(shè)的發(fā)展。
從“科研十四條”到“三十六條”：基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究政策的調(diào)整
20世紀(jì)50年代后期到60年代初，由于中蘇關(guān)系持續(xù)惡化，1960年6月，赫魯曉夫在布加勒斯特召開(kāi)的羅馬尼亞工人黨第三次代表大會(huì)上，對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨進(jìn)行了激烈攻擊，中國(guó)共產(chǎn)黨未向這種壓力屈服。會(huì)后，蘇聯(lián)政府突然于7月照會(huì)中國(guó)，單方面決定立即召回在中國(guó)工作的全部蘇聯(lián)專(zhuān)家，廢除兩國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的各項(xiàng)協(xié)議。從此中國(guó)的尖端武器研發(fā)被迫進(jìn)入“自力更生”階段，這對(duì)與尖端技術(shù)相關(guān)的基礎(chǔ)理論研究提出了更高層次的要求。在這樣的背景下，黨和政府開(kāi)始著力對(duì)科技政策進(jìn)行調(diào)整。
（一）“科研機(jī)構(gòu)的憲法”：“科研十四條”出臺(tái)
1960年4月，國(guó)務(wù)院副總理聶榮臻在中科院第三次學(xué)部會(huì)議上的報(bào)告中指出：“基礎(chǔ)科學(xué)的理論能否領(lǐng)先，是攀登現(xiàn)代科學(xué)高峰的重要標(biāo)志之一”，要求在技術(shù)和理論方面不斷有新的創(chuàng)造。這次會(huì)議上，杜潤(rùn)生做的報(bào)告專(zhuān)門(mén)談了“如何看待自然科學(xué)工作中理論和實(shí)際的關(guān)系問(wèn)題”，他認(rèn)為：“‘科學(xué)實(shí)踐’在自然科學(xué)里面有雙重的意義，一個(gè)是指要聯(lián)系社會(huì)的生產(chǎn)實(shí)踐；另外一個(gè)是要考慮到自然科學(xué)的特色，叫‘實(shí)驗(yàn)室的實(shí)踐’”。受科學(xué)技術(shù)委員會(huì)委托，會(huì)議討論了“由科學(xué)院草擬的全國(guó)《自然科學(xué)理論研究的三年規(guī)劃綱要和八年設(shè)想（草案）》”，這個(gè)規(guī)劃在基礎(chǔ)研究方面又有新的補(bǔ)充，“對(duì)與尖端技術(shù)關(guān)系密切的基礎(chǔ)研究受到特別重視”。1961年1月，中共中央批轉(zhuǎn)聶榮臻《關(guān)于一九六一、一九六二年科學(xué)技術(shù)工作安排的報(bào)告及匯報(bào)提綱》，匯報(bào)提綱明確指出：“為了加速發(fā)展尖端科學(xué)技術(shù)，為了開(kāi)辟新的生產(chǎn)技術(shù)的途徑，都必須加強(qiáng)理論研究工作。”在這樣的政策背景下，與尖端技術(shù)研發(fā)緊密聯(lián)系的基礎(chǔ)研究工作取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。例如，1960年底，中科院原子能研究所成立了由黃祖洽負(fù)責(zé)的“輕核理論組”，承擔(dān)氫彈理論方面的預(yù)研工作。不久后何祚庥和于敏加入該組。為實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)驗(yàn)相配合，原子能研究所同時(shí)成立了“輕核反應(yīng)實(shí)驗(yàn)組”，以輕核反應(yīng)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)配合和支持“輕核理論組”的工作。這一時(shí)期的理論研究工作為氫彈的研發(fā)奠定了基礎(chǔ)。
1961年1月，中共八屆九中全會(huì)正式?jīng)Q定對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)行“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的八字方針。同經(jīng)濟(jì)工作的調(diào)整相配合，科學(xué)、教育、文藝等方面的工作也開(kāi)始進(jìn)行調(diào)整。1月13日，毛澤東主持召開(kāi)中央工作會(huì)議全體會(huì)議并講話(huà)，號(hào)召大興調(diào)查研究之風(fēng)，一切從實(shí)際出發(fā)。實(shí)際上，從1960年冬開(kāi)始，在聶榮臻的主持下，國(guó)家科委黨組和中科院黨組就在許多科學(xué)家、干部和一些科研機(jī)構(gòu)中進(jìn)行了調(diào)查研究。如從1960年底到1961年初，中科院上海分院召開(kāi)了專(zhuān)家座談會(huì)，座談會(huì)在當(dāng)時(shí)被稱(chēng)為“神仙會(huì)”。據(jù)上海分院統(tǒng)計(jì)，共11個(gè)研究單位召開(kāi)了“神仙會(huì)”，共1244名科技人員參加。上海分院植物生理所的羅宗洛、殷宏章，生理所的馮德培、張香桐，生化所的王應(yīng)眛、曹天欽，藥物所的趙承嘏，有機(jī)所的黃鳴龍，實(shí)驗(yàn)生物所的朱洗等科學(xué)家都在會(huì)上發(fā)表了意見(jiàn)。上海“神仙會(huì)”的簡(jiǎn)報(bào)后來(lái)由上海分院匯編成冊(cè)，其中一冊(cè)是關(guān)于理論聯(lián)系實(shí)際的問(wèn)題。“上海分院匯編的小冊(cè)子，為《科學(xué)十四條》的制定提供了前期調(diào)研工作的基礎(chǔ)材料”。1月25日，中科院黨組“討論貫徹中共八屆九中全會(huì)精神，決定在北京召開(kāi)座談會(huì)，聽(tīng)取科學(xué)工作者的意見(jiàn)；并決定‘抓點(diǎn)’，到一些研究所進(jìn)行整風(fēng)試點(diǎn)，調(diào)查研究”。2月，中科院“向化學(xué)所、微生物所派出由張勁夫、杜潤(rùn)生、謝鑫鶴帶隊(duì)的兩個(gè)調(diào)查組”。
經(jīng)過(guò)深入細(xì)致的調(diào)查研究以及聽(tīng)取眾多科學(xué)家的意見(jiàn)，中科院提出了當(dāng)前工作的若干條意見(jiàn)。在1961年2月底召開(kāi)的中科院黨組擴(kuò)大會(huì)議上，集體討論修改為十四條。此后，中科院黨組又“對(duì)‘十四條’作了修改補(bǔ)充”。4月，“草稿呈送聶榮臻，他認(rèn)為這十四條很好，建議面向全國(guó)，文件改用國(guó)家科委黨組和中國(guó)科學(xué)院黨組聯(lián)署上報(bào)，文件名稱(chēng)改為《關(guān)于自然科學(xué)研究機(jī)構(gòu)當(dāng)前工作的十四條意見(jiàn)（草稿）》”。5月8日，中科院召開(kāi)化學(xué)所、微生物所“兩所全體人員大會(huì)，動(dòng)員科技人員對(duì)《科學(xué)十四條》草稿提出意見(jiàn)”。同年夏天，兩個(gè)研究所的調(diào)查工作結(jié)束，“為《科學(xué)十四條》的制定提供了背景材料”。
1961年6月，聶榮臻《關(guān)于自然科學(xué)工作中若干政策問(wèn)題的請(qǐng)示報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《請(qǐng)示報(bào)告》）和國(guó)家科委黨組、中科院黨組《關(guān)于自然科學(xué)研究機(jī)構(gòu)當(dāng)前工作的十四條意見(jiàn)（草案）》（簡(jiǎn)稱(chēng)“科研十四條”）上報(bào)中央。《請(qǐng)示報(bào)告》中對(duì)理論聯(lián)系實(shí)際的問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述：“理論聯(lián)系實(shí)際的途徑是十分寬廣的，在這方面要有全面、長(zhǎng)遠(yuǎn)觀(guān)點(diǎn)。直接為近期的生產(chǎn)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)服務(wù)的研究工作，應(yīng)該多投入力量；間接的或在遠(yuǎn)期才能發(fā)生作用的研究工作，也必須作出安排。研究課題，可以是從生產(chǎn)建設(shè)任務(wù)中提出的，也可以是從各門(mén)學(xué)科發(fā)展中提出的，兩者不可偏廢。即使有一些探索性課題，目前還看不出應(yīng)用價(jià)值，如果有利于人們進(jìn)一步深入認(rèn)識(shí)客觀(guān)世界，也不能忽視，投的力量可以少一點(diǎn)，但不能丟開(kāi)不管”；“‘以任務(wù)帶學(xué)科’是具體貫徹理論聯(lián)系實(shí)際原則的一種好的方法，在今后，它仍然是應(yīng)當(dāng)采取的重要方法，但不是唯一的方法，有些工作也應(yīng)該從學(xué)科出發(fā)提出進(jìn)行”。“科研十四條”的第三條就是“正確貫徹執(zhí)行理論聯(lián)系實(shí)際的原則”，重申“研究課題，可以是從生產(chǎn)建設(shè)任務(wù)中提出的，也可以是從各門(mén)學(xué)科發(fā)展中提出的，不能有所偏廢”。“直接結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)防建設(shè)需要進(jìn)行的研究工作，是急需的和大量的，在國(guó)家的科學(xué)計(jì)劃中，應(yīng)該占主要地位”。承擔(dān)些工作的研究機(jī)構(gòu)和科學(xué)工作者應(yīng)“解決關(guān)鍵性的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，保證工作切實(shí)過(guò)關(guān)”。同時(shí)，“有一些探索性的課題，有一些學(xué)科的分支，即使目前看不出應(yīng)用價(jià)值，如果有利于人們進(jìn)一步深入認(rèn)識(shí)客觀(guān)世界，也不能忽視，一定要有人來(lái)做工作”。7月6日，劉少奇主持召開(kāi)中共中央政治局會(huì)議。會(huì)議討論了《請(qǐng)示報(bào)告》和“科研十四條”。鄧小平在發(fā)言中認(rèn)為“科研十四條”是個(gè)好文件，可以試行，在實(shí)踐中加以修訂補(bǔ)充，使之成為科學(xué)工作中的憲法。19日，中共中央同意了《請(qǐng)示報(bào)告》和“科研十四條”，中央認(rèn)為，“這個(gè)文件的精神，對(duì)于一切有知識(shí)分子工作的部門(mén)和單位，也都是適用的”，要求“各高等學(xué)校、大中廠(chǎng)礦、醫(yī)院、報(bào)社、雜志社、出版社等單位的黨委，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)真地討論，結(jié)合自己的情況，參照?qǐng)?zhí)行”。
為了貫徹“科研十四條”，1961年8月，中科院召開(kāi)院務(wù)擴(kuò)大會(huì)議，討論制定《中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)研究所暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“七十二條”）。科學(xué)家在會(huì)議上結(jié)合自身科研工作對(duì)于基礎(chǔ)理論研究與應(yīng)用問(wèn)題進(jìn)行了熱烈討論，談到他們?cè)趯?shí)際工作中對(duì)于基礎(chǔ)與應(yīng)用研究相關(guān)問(wèn)題的理解，反思了前一階段科研工作中存在的問(wèn)題。例如，聲學(xué)家馬大猷講道：“對(duì)于理論研究，要考慮科學(xué)的特點(diǎn)，不能說(shuō)什么重要，就做什么”。土木工程學(xué)家茅以升指出：“基礎(chǔ)理論與應(yīng)用上的理論的分別，與產(chǎn)業(yè)部分的區(qū)別有時(shí)很難劃分”。物理冶金學(xué)家李熏提出“專(zhuān)和廣的矛盾（任務(wù)），過(guò)去僅從任務(wù)出發(fā)考慮得多”，“產(chǎn)業(yè)部門(mén)對(duì)于理論的了解很狹”。光學(xué)家王大珩講道：“長(zhǎng)春光機(jī)和機(jī)械二所已在1960年合并，缺點(diǎn)是技術(shù)任務(wù)多，對(duì)于基本科學(xué)方面的資料儲(chǔ)備很少”。同年夏天，代數(shù)、數(shù)論、拓?fù)涞燃償?shù)學(xué)學(xué)科學(xué)術(shù)會(huì)議分別召開(kāi)。9月15日，“七十二條”頒發(fā)中科院院屬各所施行，開(kāi)展基礎(chǔ)研究的學(xué)術(shù)氛圍得到改善。
（二）確定中科院各類(lèi)研究比例：“三十六條”頒發(fā)
“科研十四條”的貫徹執(zhí)行雖然有效改善了基礎(chǔ)研究在中國(guó)的環(huán)境，但根據(jù)中科院對(duì)部分研究所的調(diào)查表明，學(xué)科和任務(wù)的矛盾仍是牽動(dòng)大家思想的一個(gè)大問(wèn)題，具體表現(xiàn)為“任務(wù)帶學(xué)科”的提法不全面、不明確，學(xué)科與任務(wù)三七開(kāi)的提法過(guò)于籠統(tǒng)、劃分標(biāo)準(zhǔn)不明確、判斷時(shí)存在較大爭(zhēng)議，等等。1962年9月，中科院第六次院務(wù)常務(wù)會(huì)議再次做出決議，要求進(jìn)一步貫徹“科研十四條”和“七十二條”。決議中規(guī)定：“各研究所在定方向、定任務(wù)時(shí)，對(duì)于服務(wù)于國(guó)家建設(shè)需要、具有明確目的性的研究工作和探索性的基本研究應(yīng)有不同的比例安排。一般情況下，前者應(yīng)占70%—90%以上，后者可占10%—30%左右”。然而，以是否“服務(wù)于國(guó)家建設(shè)需要”為標(biāo)準(zhǔn)劃分“基礎(chǔ)研究”與“應(yīng)用研究”，這樣的分類(lèi)方法較為籠統(tǒng)。事實(shí)上，在“服務(wù)于國(guó)家建設(shè)需要”的研究工作中，也包括“探索性的基本研究”，這些工作正是以解決國(guó)家建設(shè)中所提出的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題為目的。因此，對(duì)科研工作分類(lèi)方法的探索成為這一時(shí)期科技政策制定中的重要問(wèn)題。
面對(duì)這樣的問(wèn)題，中科院政策研究室對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)際上的科研分類(lèi)方法進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)國(guó)際上將科研工作分為三類(lèi)：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)。參考國(guó)際經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合中國(guó)實(shí)際需求，他們創(chuàng)新性地提出“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”的概念。根據(jù)政策研究室副主任吳明瑜回憶，杜潤(rùn)生將“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”形容為“進(jìn)可攻，退可守”，他曾舉例對(duì)“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”的概念進(jìn)行說(shuō)明：“李熏研究鋼里面的氫白點(diǎn)，氫白點(diǎn)常常是鋼鐵斷裂的所在點(diǎn)，因?yàn)橛?guó)曾發(fā)生過(guò)一架‘彗星號(hào)’飛機(jī)上天后，卻在空中爆炸的事件，以后又發(fā)生過(guò)多次類(lèi)似事件，最后發(fā)現(xiàn)都是在這個(gè)氫白點(diǎn)發(fā)生了斷裂，以后由此發(fā)展了斷裂力學(xué)，而最初李熏就是從氫白點(diǎn)研究起，這種工作就是應(yīng)用基礎(chǔ)研究。研究半導(dǎo)體時(shí)我們老是搞不出來(lái)，很重要的原因是我們沒(méi)有表面物理基礎(chǔ)研究。表面物理的工作，你說(shuō)它是應(yīng)用，但它跟基礎(chǔ)有聯(lián)系；說(shuō)它是基礎(chǔ)呢，它又是應(yīng)用科學(xué)，所以提出‘應(yīng)用基礎(chǔ)研究’的概念”。
1963年12月22日至1964年1月22日，中科院黨組召開(kāi)擴(kuò)大會(huì)議，討論了《中國(guó)科學(xué)院工作條例（草案）》（通稱(chēng)“三十六條”）。1964年4月,經(jīng)第四次院務(wù)常務(wù)會(huì)議通過(guò)后，中科院以正式文件下發(fā)了“三十六條”，在院內(nèi)公布試行。其中規(guī)定了宏觀(guān)調(diào)控中科院各類(lèi)研究任務(wù)的比例關(guān)系：以直屬研究所投入的研究技術(shù)人員計(jì)算，基礎(chǔ)研究15%—20%，應(yīng)用基礎(chǔ)研究35%—45%，應(yīng)用研究30%—40%，推廣研究5%—10%。可見(jiàn)，“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”在四類(lèi)研究任務(wù)中所占比例最高。事實(shí)上，有了“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”這一條，是希望借此保護(hù)大量的基礎(chǔ)研究工作。
20世紀(jì)60年代初，中共中央開(kāi)始對(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相關(guān)的科技政策進(jìn)行調(diào)整。從“科研十四條”到“三十六條”，可以看出，這一時(shí)期中國(guó)科技政策的制定能夠把握科學(xué)技術(shù)研究的客觀(guān)規(guī)律，不僅強(qiáng)調(diào)與技術(shù)緊密聯(lián)系的基礎(chǔ)研究的重要性，同時(shí)支持當(dāng)時(shí)看不出應(yīng)用價(jià)值的探索性課題研究。不僅如此，中國(guó)參考國(guó)際通行的科研分類(lèi)法，同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)科學(xué)研究工作的實(shí)踐，創(chuàng)新性地提出“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”的概念。然而，在國(guó)內(nèi)政治和社會(huì)環(huán)境變化的背景下，這一時(shí)期科技政策的執(zhí)行不可避免地受到影響。直到1972年以后，中國(guó)基礎(chǔ)理論研究政策進(jìn)入新的發(fā)展階段。
從短期目標(biāo)到長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)：中國(guó)基礎(chǔ)理論研究政策發(fā)展的新階段
1972年2月，美國(guó)總統(tǒng)尼克松訪(fǎng)問(wèn)中國(guó)，中美兩國(guó)在上海發(fā)表了《聯(lián)合公報(bào)》，開(kāi)啟了兩國(guó)間的科技、文化等方面的交流。中美關(guān)系解凍后，中國(guó)與歐洲、日本等開(kāi)始進(jìn)行正常的科技交流與合作。在這樣的背景下，楊振寧、李政道等海外華裔科學(xué)家回國(guó)訪(fǎng)問(wèn)，向周恩來(lái)、鄧小平提出了重視基礎(chǔ)理論研究的建議，他們的建議對(duì)于中國(guó)基礎(chǔ)理論研究政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。
（一）科學(xué)家的建議與基礎(chǔ)理論研究工作的新部署
1972年7月2日，周恩來(lái)會(huì)見(jiàn)美籍華人物理學(xué)家楊振寧，對(duì)楊振寧提出的“目前在中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)理論的研究和交流的建議”表示贊同，并且說(shuō)道：“楊先生說(shuō)我們的理論太貧乏了，而且我們也不跟人家交流，恐怕這話(huà)有道理，你看到我們的毛病了”。7月14日，周恩來(lái)會(huì)見(jiàn)正在中國(guó)參觀(guān)、探親的美籍華人學(xué)者參觀(guān)團(tuán)和美籍華人學(xué)者訪(fǎng)問(wèn)團(tuán)全體成員。談話(huà)中，周恩來(lái)“再次稱(chēng)贊楊振寧不久前提出的關(guān)于應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究和交流的意見(jiàn)”，并對(duì)參加陪見(jiàn)的周培源說(shuō)：“你回去要把北大理科辦好，把基礎(chǔ)理論水平提高。這是我交給你的任務(wù)。有什么障礙要掃除，有什么釘子要拔掉”。7月20日，周培源寫(xiě)信給周恩來(lái)，分析了國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)科學(xué)落后的一些原因。7月23日，周恩來(lái)寫(xiě)信給中科院和國(guó)務(wù)院科教組負(fù)責(zé)人：“把周培源同志來(lái)信和我的批件及你們批注的意見(jiàn)都退給你們好作根據(jù)，在科教組和科學(xué)院好好議一下，并要認(rèn)真實(shí)施，不要如浮云一樣，過(guò)去就忘了”。9月11日，周恩來(lái)在“復(fù)二機(jī)部四〇一所張文裕、朱光亞等十八名科學(xué)工作者反映國(guó)內(nèi)高能物理研究工作落后、要求改變現(xiàn)狀的來(lái)信”中說(shuō)：“這件事不能再延遲了。科學(xué)院必須把基礎(chǔ)科學(xué)和理論研究抓起來(lái)，同時(shí)又要把理論研究與科學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)合起來(lái)”。9月23日，回國(guó)訪(fǎng)問(wèn)的李政道在參觀(guān)華東物理研究所時(shí)說(shuō)：“基本理論不能簡(jiǎn)單地和當(dāng)前應(yīng)用實(shí)踐相結(jié)合。如只強(qiáng)調(diào)能與當(dāng)前生產(chǎn)相結(jié)合的應(yīng)用學(xué)科，而忽視基礎(chǔ)理論的研究，則要做到超過(guò)世界先進(jìn)水平是有困難的。”10月14日，周恩來(lái)會(huì)見(jiàn)李政道和夫人，談到美國(guó)、西歐、日本等地的高能物理實(shí)驗(yàn)室，并就國(guó)內(nèi)教育和科研方面存在的問(wèn)題談話(huà)。周恩來(lái)表示，無(wú)論生產(chǎn)實(shí)踐還是理論研究，都有待提高。
在這樣的背景下，中科院面向世界科學(xué)發(fā)展的前沿，對(duì)基礎(chǔ)研究工作進(jìn)行了部署。1973年7月，中科院提出“關(guān)于編制一九七三至一九八〇年長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的安排意見(jiàn)”，要求在理論聯(lián)系實(shí)際的原則下，力爭(zhēng)在1980年內(nèi)，“在基礎(chǔ)科學(xué)理論研究上，為主攻當(dāng)代某些重大科學(xué)課題，打下扎實(shí)基礎(chǔ)；在解決工農(nóng)業(yè)發(fā)展中若干重要新技術(shù)上，有較大的突破；在自然科學(xué)基礎(chǔ)資料積累上，做出顯著成績(jī)”。在此前提下，中科院提出了五個(gè)方面的研究規(guī)劃，其中包括當(dāng)代科學(xué)研究前沿的三大基礎(chǔ)理論課題——基本粒子、天體演化、生命起源。1974年7月，中科院“關(guān)于制定我院十年規(guī)劃工作的安排意見(jiàn)（草案）”提出的奮斗目標(biāo)是：“為實(shí)現(xiàn)我國(guó)的四個(gè)現(xiàn)代化，解決一些關(guān)鍵的科研課題，提供一定的科學(xué)儲(chǔ)備。在基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)方面，包括在當(dāng)代一些新興技術(shù)的研究方面，開(kāi)拓一些新的科研領(lǐng)域，做到有若干較大的突破，有更多的重大科學(xué)研究成果趕上和超過(guò)世界先進(jìn)水平”。1975年鄧小平主持中共中央、國(guó)務(wù)院日常工作期間，對(duì)黨政軍和工業(yè)、交通、農(nóng)業(yè)、科技、文教等各條戰(zhàn)線(xiàn)進(jìn)行整頓，中科院的基礎(chǔ)研究工作得到了加強(qiáng)。7月，鄧小平在同胡喬木等國(guó)務(wù)院政治研究室負(fù)責(zé)人的談話(huà)中指出：“在自然科學(xué)研究中，現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)理論不重視，只搞應(yīng)用科學(xué)，這樣要趕超世界水平不行。”為貫徹鄧小平“整頓中國(guó)科學(xué)院，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)”的指示，7月中旬，中央派胡耀邦等到中科院工作。“胡耀邦等到中國(guó)科學(xué)院后的一項(xiàng)重要任務(wù)，是在最短時(shí)間內(nèi)向中央、國(guó)務(wù)院提出匯報(bào)提綱《關(guān)于科技工作的幾個(gè)問(wèn)題》。數(shù)易其稿后，于8月17日?qǐng)?bào)送鄧小平”。匯報(bào)提綱的主要內(nèi)容中就包括如何處理理論與實(shí)際、基礎(chǔ)與應(yīng)用的關(guān)系：“既要認(rèn)真解決國(guó)家建設(shè)中的實(shí)際問(wèn)題，又不能忽視自然科學(xué)的理論研究和基礎(chǔ)性工作，當(dāng)然要有計(jì)劃地加強(qiáng)自然科學(xué)的理論研究”。雖然匯報(bào)提綱最終未能作為正式文件印發(fā)，但其內(nèi)容仍在中國(guó)科學(xué)家之中產(chǎn)生了一定影響。
為盡快恢復(fù)科研工作的秩序，時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理的華國(guó)鋒按照鄧小平的指示，于1975年8月25日主持召開(kāi)由中科院科學(xué)家參加的“百家爭(zhēng)鳴”座談會(huì)。9—11月，中科院又連續(xù)召開(kāi)了數(shù)次“百家爭(zhēng)鳴”座談會(huì)，由錢(qián)三強(qiáng)主持。在座談會(huì)上，科學(xué)家們紛紛從自己的科研工作實(shí)際出發(fā)，提出要正確貫徹理論聯(lián)系實(shí)際的方針，要重視理論研究和基礎(chǔ)性工作。“半導(dǎo)體所王守武分析中國(guó)生產(chǎn)大規(guī)模集成電路的成品率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于日本的原因，就是基礎(chǔ)性工作薄弱”。大氣物理所周秀驥說(shuō)：“在消雹措施中，一些問(wèn)題解決不了，是由于不重視研究雹子的生成規(guī)律”。地質(zhì)所張?zhí)煊又赋觯骸暗刭|(zhì)所工程地質(zhì)室搞的就是生產(chǎn)任務(wù)，今天接受一個(gè)任務(wù)，明天換一個(gè)任務(wù)，任務(wù)完成了，理論沒(méi)有拿出來(lái)，培干沒(méi)有搞，沒(méi)有相對(duì)穩(wěn)定性”。力學(xué)所吳仲華則提出：要重視把理論研究成果應(yīng)用到生產(chǎn)中去。“我過(guò)去搞的理論叫三維燃?xì)廨啓C(jī)流動(dòng)理論，從1949年開(kāi)始搞，發(fā)表論文，1954年回國(guó)一直到1963年在各種刊物上發(fā)表過(guò)文章。有了這個(gè)理論噴氣式飛機(jī)才搞出來(lái)”，“1964年我國(guó)派代表團(tuán)去英國(guó)考察時(shí)問(wèn)，他們是用什么搞的，他們說(shuō)是根據(jù)吳仲華的理論。我們國(guó)家也開(kāi)始搞了。1969年冬天我們?nèi)ド蜿?yáng)三機(jī)部410廠(chǎng)開(kāi)始用，還沒(méi)有設(shè)計(jì)出來(lái)”。聽(tīng)到吳仲華的發(fā)言，錢(qián)三強(qiáng)馬上就吳仲華所談到的理論研究工作“放在院里搞好，還是放在工業(yè)部門(mén)搞好”向他征求意見(jiàn)。11月下旬，錢(qián)三強(qiáng)根據(jù)科學(xué)家們的發(fā)言起草了《關(guān)于“百家爭(zhēng)鳴”問(wèn)題》，他總結(jié)道：“要正確貫徹理論聯(lián)系實(shí)際的原則。應(yīng)當(dāng)以大量的工作研究當(dāng)前國(guó)家建設(shè)需要解決的問(wèn)題。同時(shí)，對(duì)理論研究，包括探索性的理論研究（如基本粒子、天體演化、生物高分子的結(jié)構(gòu)與功能等）也要給予足夠的重視，安排一定的力量去進(jìn)行。把應(yīng)用研究看成低級(jí)的工作，或者認(rèn)為搞理論研究就是脫離實(shí)際，都是錯(cuò)誤的。”科學(xué)家們的建議助推中國(guó)基礎(chǔ)理論研究政策發(fā)展進(jìn)入到新的發(fā)展階段。
（二）面向世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展先進(jìn)水平：基礎(chǔ)理論研究政策發(fā)展的新階段
1977年1月16日，《光明日?qǐng)?bào)》頭版刊載了標(biāo)題為《一場(chǎng)圍繞自然科學(xué)基礎(chǔ)理論問(wèn)題的政治斗爭(zhēng)》的文章，肯定了基礎(chǔ)理論研究的重要地位。7月17日，中共十屆三中全會(huì)一致通過(guò)《關(guān)于恢復(fù)鄧小平同志職務(wù)的決議》。鄧小平恢復(fù)工作后，主動(dòng)提出管教育和科學(xué)工作。6月20日至7月7日，根據(jù)鄧小平的指示和中共中央政治局會(huì)議精神，副院長(zhǎng)方毅主持召開(kāi)了中科院工作會(huì)議，他指出：“基礎(chǔ)理論研究的許多領(lǐng)域處于停頓狀態(tài)”。8月4日，根據(jù)鄧小平的提議，由方毅主持，在人民大會(huì)堂召開(kāi)了“文化大革命”結(jié)束后的第一次科學(xué)和教育工作者座談會(huì)，會(huì)議邀請(qǐng)了33位科學(xué)家、教育家參加，包括吳文俊、張文裕、馬大猷、郝柏林、汪猷、張文佑、王大珩、王守武、吳健中、蘇步青，等等。參加座談會(huì)的科學(xué)家們暢所欲言，鄧小平自始至終參加會(huì)議，不時(shí)插話(huà)。鄧小平明確指出中國(guó)尖端科學(xué)和理論方面人才缺乏的問(wèn)題，并提出“重點(diǎn)學(xué)校應(yīng)以搞基礎(chǔ)理論教學(xué)為主，培養(yǎng)學(xué)得比較深、水平比較高的科研人才”。
會(huì)后，鄧小平相繼會(huì)見(jiàn)了國(guó)內(nèi)外多位科學(xué)家，其中包括海外華裔科學(xué)家牛滿(mǎn)江、丁肇中、楊振寧、吳健雄、袁家騮、鄧昌黎等，通過(guò)與科學(xué)家的深入交談，鄧小平深刻認(rèn)識(shí)到中國(guó)科技與世界先進(jìn)水平的差距。為了趕超世界先進(jìn)水平，鄧小平接受科學(xué)家的提議，支持以基礎(chǔ)研究為主要目的大科學(xué)裝置建設(shè)。8月，鄧小平會(huì)見(jiàn)丁肇中，當(dāng)丁肇中談到參觀(guān)高能物理研究所的情況時(shí)，鄧小平指出：“科學(xué)技術(shù)要趕超世界先進(jìn)水平，但不是什么都趕超，是在部分領(lǐng)域或一些方面趕超”，“科研設(shè)施的建設(shè)要從最先進(jìn)的著手，高能加速器就是個(gè)重點(diǎn)”。10月，鄧小平在會(huì)見(jiàn)美籍華人、高能加速器專(zhuān)家鄧昌黎和夫人黃乃申時(shí)明確指出：“建造加速器很花錢(qián)，又費(fèi)時(shí)間，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，很有意義，應(yīng)及早著手”。11月4日，鄧小平“同意國(guó)家科委、國(guó)家計(jì)委《關(guān)于加快建設(shè)高能物理試驗(yàn)中心的請(qǐng)示報(bào)告》”，該工程主要面向高能物理學(xué)基礎(chǔ)研究。耗資巨大的高能加速器建設(shè)計(jì)劃能夠在這一時(shí)期得到國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的支持，充分體現(xiàn)出中國(guó)發(fā)展基礎(chǔ)研究的著眼點(diǎn)不再服務(wù)于短期技術(shù)應(yīng)用目標(biāo)，而是面向世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的先進(jìn)水平。
1977年11月，全國(guó)自然科學(xué)學(xué)科規(guī)劃會(huì)議在北京舉行，“到會(huì)的科學(xué)工作者，包括數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)、地學(xué)、生物學(xué)六大基礎(chǔ)學(xué)科和各分支學(xué)科以及有關(guān)學(xué)科的老一輩科學(xué)家、教授、工程師，許多有成就的中年、青年科學(xué)工作者”。會(huì)議“分學(xué)科制定了規(guī)劃，并在此基礎(chǔ)上提出了全國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)規(guī)劃綱要（草稿）”，規(guī)劃綱要中提出的分階段的奮斗目標(biāo)是：“從現(xiàn)在起，在三、五年內(nèi)，科學(xué)院和高等學(xué)校要初步建立起基礎(chǔ)學(xué)科研究體系，繼續(xù)發(fā)展一些學(xué)科某些方面的優(yōu)秀成績(jī)和領(lǐng)先地位，扎扎實(shí)實(shí)地全面地向著趕超世界先進(jìn)的科學(xué)水平進(jìn)軍。在八年內(nèi)，要建成學(xué)科門(mén)類(lèi)齊全，中央和地方互相配合，擁有一批現(xiàn)代化實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)學(xué)科研究體系，全面展開(kāi)各學(xué)科的研究工作，在一些學(xué)科的某些領(lǐng)域接近和趕上世界先進(jìn)科學(xué)水平，在基礎(chǔ)學(xué)科的更多方面作出優(yōu)秀成績(jī)和進(jìn)入世界先進(jìn)行列。到本世紀(jì)末，基礎(chǔ)科學(xué)各分支學(xué)科要大部分或絕大部分接近當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)水平，有相當(dāng)部分趕上當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)水平，個(gè)別學(xué)科要居于領(lǐng)先地位”。規(guī)劃綱要把到20世紀(jì)末我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和三年、八年分階段的具體安排與措施基本上規(guī)劃出來(lái)了，有力地推動(dòng)了我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展。
1978年3月18日，全國(guó)科學(xué)大會(huì)在北京開(kāi)幕，鄧小平在開(kāi)幕式上的講話(huà)中提出了“現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)正在經(jīng)歷著一場(chǎng)偉大的革命”的重要論述，再次強(qiáng)調(diào)了理論研究的重要意義：“大量的歷史事實(shí)已經(jīng)說(shuō)明：理論研究一旦獲得重大突破，遲早會(huì)給生產(chǎn)和技術(shù)帶來(lái)極其巨大的進(jìn)步”。全國(guó)科學(xué)大會(huì)后，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展進(jìn)入新的歷史階段。
1972年以后，海外華裔科學(xué)家參與了新中國(guó)科技政策的討論。他們?cè)谂c黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的交流中提出了重視基礎(chǔ)理論研究的意見(jiàn)，受到領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視。在中國(guó)科學(xué)家的助推下，中國(guó)基礎(chǔ)理論研究政策進(jìn)入到新的發(fā)展階段。這一時(shí)期中國(guó)開(kāi)展基礎(chǔ)理論研究不僅服務(wù)于技術(shù)應(yīng)用的短期目標(biāo)，而且面向趕超世界科技先進(jìn)水平的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。
結(jié)語(yǔ)
新中國(guó)成立前后，大批在海外留學(xué)或工作的中國(guó)科學(xué)家選擇回國(guó)，投身于科技事業(yè)建設(shè)。一方面，中國(guó)科學(xué)家的愛(ài)國(guó)情懷使他們自愿將科研工作調(diào)整到國(guó)家建設(shè)所需要的方向，以自身所學(xué)服務(wù)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)、國(guó)防建設(shè)；另一方面，科學(xué)家的職業(yè)理想使他們致力于推動(dòng)學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展，追求在基礎(chǔ)科學(xué)研究中取得領(lǐng)先國(guó)際水平的成果。在這兩方面動(dòng)力的作用下，從新中國(guó)成立后到改革開(kāi)放之前，科學(xué)家參與科技政策的討論，推動(dòng)了中國(guó)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相關(guān)政策的演進(jìn)。
新中國(guó)成立以后，中共中央大力支持科學(xué)技術(shù)研究工作服務(wù)于國(guó)家建設(shè)的需求。在這樣的背景下，理論與實(shí)際相結(jié)合被確立為科學(xué)技術(shù)工作中必須遵從的原則。周恩來(lái)在一系列講話(huà)中闡釋理論研究與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，提出重視理論研究工作。科學(xué)家結(jié)合自身科研工作對(duì)基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系進(jìn)行了闡釋。在理論結(jié)合實(shí)際原則的指導(dǎo)下，中國(guó)科學(xué)家參與了《十二年科學(xué)規(guī)劃》的編制。《十二年科學(xué)規(guī)劃》以“任務(wù)帶學(xué)科”為原則，科學(xué)家充分發(fā)揮主動(dòng)性，在積極參與任務(wù)研究的同時(shí)，兼顧學(xué)科的長(zhǎng)期發(fā)展。20世紀(jì)60年代初期，在中共中央的支持下，中科院召開(kāi)科學(xué)家座談會(huì)，與科學(xué)家群體展開(kāi)深入交流，深刻把握科學(xué)技術(shù)研究的客觀(guān)規(guī)律，在此基礎(chǔ)上對(duì)基礎(chǔ)與應(yīng)用研究政策進(jìn)行調(diào)整，不僅重視與技術(shù)緊密聯(lián)系的基礎(chǔ)研究，同時(shí)支持探索性課題研究。1972年以后，一些海外華裔科學(xué)家向周恩來(lái)、鄧小平提出重視基礎(chǔ)理論研究的建議，受到高度重視。在與國(guó)內(nèi)外科學(xué)家的廣泛交流中，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人充分認(rèn)識(shí)到中國(guó)在科技領(lǐng)域與世界的差距。面向世界科技發(fā)展先進(jìn)水平，中共中央對(duì)基礎(chǔ)理論研究工作進(jìn)行了部署。從中國(guó)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究政策演進(jìn)的歷史中可以看出，新中國(guó)基礎(chǔ)理論研究的目標(biāo)由短期目標(biāo)向長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)過(guò)渡，而中國(guó)科學(xué)家在各個(gè)階段科技政策的制定與調(diào)整中發(fā)揮了重要作用。
值得注意的是，中國(guó)科技界對(duì)于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究概念的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了幾個(gè)不同的發(fā)展階段：新中國(guó)成立初期，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的概念尚未在國(guó)內(nèi)普遍使用，相近的表述包括“理論研究”“技術(shù)科學(xué)”等，對(duì)理論研究重要性的闡釋主要是從理論與實(shí)際相結(jié)合的角度。20世紀(jì)60年代，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的概念在這一時(shí)期進(jìn)入國(guó)內(nèi)。在參照國(guó)際科學(xué)分類(lèi)方法的基礎(chǔ)上，中科院政策研究室結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際，創(chuàng)新性地提出了“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”的概念，以定位與應(yīng)用相聯(lián)系的基礎(chǔ)研究。1972年以后，黨和國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究工作進(jìn)行了新的部署，基礎(chǔ)研究政策發(fā)展進(jìn)入新的歷史階段。
通過(guò)對(duì)中國(guó)基礎(chǔ)與應(yīng)用研究政策演進(jìn)的歷史進(jìn)行考察，能夠?yàn)楫?dāng)今科技政策的制定提供寶貴的歷史經(jīng)驗(yàn)：一方面，新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)科學(xué)家作為國(guó)家科技政策的建議者與推動(dòng)者，以多種形式參與國(guó)家科技政策制定的討論，這既是新中國(guó)優(yōu)良的歷史傳統(tǒng)，也是科技政策成功制定的關(guān)鍵性舉措。實(shí)踐證明，在國(guó)家科技政策的制定中，只有多傾聽(tīng)科學(xué)家群體的意見(jiàn)，與科學(xué)家保持密切溝通交流，才能深刻把握科學(xué)研究的客觀(guān)規(guī)律，推動(dòng)科技政策向著有助于中國(guó)科技事業(yè)建設(shè)的方向不斷演進(jìn)。另一方面，中共十八大以來(lái)，科技創(chuàng)新被擺在了國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，使得基礎(chǔ)研究的重要性日益凸顯。由新中國(guó)科研分類(lèi)方法演進(jìn)的歷史可知，基礎(chǔ)研究中既包括由應(yīng)用目標(biāo)引發(fā)的定向基礎(chǔ)研究，也包括科學(xué)家遵循科學(xué)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律、面向科學(xué)發(fā)展前沿而開(kāi)展的探索性學(xué)術(shù)研究。當(dāng)前，我國(guó)應(yīng)面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和世界科技發(fā)展前沿，分別對(duì)不同類(lèi)型的科學(xué)研究工作進(jìn)行部署，不斷推動(dòng)我國(guó)由科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。
［作者簡(jiǎn)介］蘇熹，理學(xué)博士，助理研究員，當(dāng)代中國(guó)研究所。
本文發(fā)表在《當(dāng)代中國(guó)史研究》2022年第4期，注釋從略，引用請(qǐng)參考原文。
